question: แบบจําลองใดต่อไปนี้ ทีจะทําการวัดอัตราผลตอบแทนทีเกิดขึนจริงจากกลุ่มหลักทรัพย์เปรียบเทียบ กับอัตราผลตอบแทนทีควรจะเป็นของกลุ่มหลักทรัพย์ซึงคํานวณจากแบบจําลองการกําหนดราคาหลักทรัพย์

A. CAP9

B. Sharpe

C. Treynor

D. Jensen

answer: d


question: ตัวเลือกใดต่อไปนี้้ ไม่ใช่ องค์ประกอบในการดําเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing

A. กระบวนการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุนให้แก่ลูกค้า

B. กระบวนการขายทีเป็นธรรม และเพื่อประโยชน์ของลูกค้า

C. กระบวนการจัดการเรืองร้องเรียนทีเป็นธรรม และมีประสิทธิภาพ

D. กระบวนการคัดเลือกผลิตภัณฑ์ทีเหมาะสม และการจัดกลุ่มลูกค้า

answer: a


question: ตัวเลือกใดต่อไปนี้เป็นการให้คําแนะนําที ไม่เหมาะสม

A. ให้คําแนะนําโดยมีบทวิเคราะห์ หรือเอกสารสนับสนุนอ้างอิง

B. ให้คําแนะนําทีมีความสําคัญ และเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน

C. ให้คําแนะนําจากผลการวิเคราะห์ข่าวโดยแจ้งถึงแหล่งทีมาของข่าว

D. ให้คําแนะนําตามข่าวลือ โดยแสดงความเห็นถึงความน่าเชือถือของข่าว

answer: d


question: หากผู้รับคําปรึกษามีระดับความเต็มใจในการรับความเสี่ยงสูง แต่มีระดับความสามารถในการรับความเสี่ยงตําระดับความเสี่ยงทียอมรับได้ของผู้รับคําปรึกษาควรอยู่ในระดับใด

A. ตํ่า

B. กลาง

C. สูง

D. ไม่สามารถประเมินได้

answer: a


question: หากผู้ลงทุนคาดว่า ราคาของหลักทรัพย์จะเพิมสูงขึนในอนาคตอันใกล้ แต่ต้องการจํากัดความเสียหายจากการลงทุนทีอาจเกิดขึน กลยุทธ์การลงทุนแบบ Stop loss ทีควรใช้คือแบบใด

A. Short หลักทรัพย์ ควบคู่ไปกับ sell-stop

B. Short หลักทรัพย์ ควบคู่ไปกับ buy-stop

C. Long หลักทรัพย์ ควบคู่ไปกับ sell-stop

D. Long หลักทรัพย์ ควบคู่ไปกับ buy-stop

answer: c